江苏开金互联网金融资产交易中心有限公司会员管理办法

第一章 总则

第一条 为规范江苏开金互联网金融资产交易中心(以下简称本中心)会员的行为,维护市场秩序,保护各方合法权益,根据国家有关法律、法规和政策制定本办法。

第二条 本办法所称会员,是指经本中心批准,在本中心获取信息、从事金融资产交易及相关业务的法人机构、依法成立的其他组织和个人。

第三条 凡拟申请成为本中心会员及以会员身份在本中心进行相关交易活动,应遵循诚实守信的原则,遵守本办法及本中心的相关交易规定。

第四条 会员入会须自愿申请,且经本中心审核批准。

第二章 会员资格

第五条 本中心交易实行会员制管理。会员类别包括交易类会员、经纪类会员、服务类会员。

(一)交易类会员可在本中心从事金融资产的转让、受让等业务。交易类会员分为投资会员和融资会员。交易类会员包括机构投资者和合格个人投资者。

(二)经纪类会员可在本中心从事金融资产受托经纪业务。

(三)服务类会员可根据转让方或受让方委托提供专业中介服务,依据专业类型,所提供的服务分别为拍卖、招投标、审计、评估、法律、财务顾问、产品设计、科技支持、居间沟通、市场分析、受托资产管理等。

第六条 法人机构、其他组织申请成为本中心会员(投资会员除外),应具备下列条件:

(一)依法设立并有效存续;

(二)具有相关业务资质;

(三)遵纪守法,具有良好的商业信誉;

(四)具有固定的经营场所和必要的设施;

(五)具有健全的内部管理制度;

(六)本中心规定的其他条件。

第七条 法人机构、其他组织申请成为本中心投资会员,应具备下列条件:

(一)依法设立并有效存续;

(二)遵纪守法,具有良好的商业信誉;

(三)本中心规定的其他条件。

第八条 个人申请成为本中心会员(投资会员除外),应具备下列条件:

(一)符合中华人民共和国法律规定的具有完全民事权利和民事行为能力,能够独立承担民事责任的自然人;

(二)遵纪守法,具有良好的信誉;

(三)本中心规定的其他条件。

第九条 个人申请成为本中心投资会员,应具备下列条件:

(一)符合中华人民共和国法律规定的具有完全民事权利和民事行为能力,能够独立承担民事责任的自然人;

(二)遵纪守法,具有良好的信誉;

(三)有相关产品风险识别和判断能力,以及具备投资同类金融产品的投资经历或者相关投资能力;

(四)本中心规定的其他条件。

第十条 法人机构、其他组织申请成为本中心会员(投资会员除外),需提交以下材料:

(一)《江苏开金互联网金融资产交易中心入会申请书》以及《入会承诺书》;

(二)《企业法人营业执照》副本或其它合法主体资格证明,《组织机构代码证》副本和《税务登记证》副本(如企业已完成三证合一工商登记,仅需提供具备统一社会信用代码的《企业法人营业执照》副本);

(三)法定代表人(负责人)身份证明,如非法人办理需提供授权委托书以及受托人身份证明;

(四)相关行业资质或业务许可证书;

(五)新设(自设立之日起未满一年)的法人机构及其他组织需提供发起人简介;

(六)主要负责人简历及联系方式;

(七)本中心要求提交的其他材料。

以上(二)至(四)提供复印件,所有材料均需加盖本单位公章。

第十一条 法人机构、其他组织申请成为本中心投资会员,需同意并提交以下材料:

(一)《江苏开金互联网金融资产交易中心会员服务协议》;

(二)企业法人营业执照编号或机构信用代码等注册信息;

(三)本中心要求提交的其他材料。

第十二条 个人申请成为本中心会员(投资会员除外),需同意并提交以下材料:

(一)《江苏开金互联网金融资产交易中心会员服务协议》;

(二)身份证明文件;

(三)本中心要求提交的其他材料。

第十三条 个人申请成为本中心投资会员,需同意并提交以下材料:

(一)《江苏开金互联网金融资产交易中心会员服务协议》;

(二)身份证明信息;

(三)按照本中心要求进行风险承受能力测评;

(四)本中心要求提交的其他材料。

第十四条 机构会员的审批

(一)申请人按本中心要求提交相关资料,并且在提交申请后的5个工作日内将本办法所列的资料提交本中心,本中心在受理相应申请后的5个工作日内审核并通知申请人审批结果。

(二)本中心在申请人入会申请书上盖章后,申请人的会员资格即告生效。

第十五条 个人会员的审批

申请人按本中心要求提交相关资料,经本中心审核通过后,该会员资格即告生效。

第三章 会员权利与义务

第十六条 会员享有以下权利:

(一)在取得会员资格后依据本中心相关业务规定开展业务;

(二)在具备交易业务权限的业务板块发布交易信息;

(三)获取具备交易业务权限的业务板块的交易信息;

(四)在同等条件下优先参与本中心创新业务;

(五)参加本中心组织的会员业务培训;

(六)对本中心工作提出意见和建议;

(七)本中心规定的其他会员权利。

第十七条 会员应履行以下义务:

(一)遵守国家相关法律、法规和规章;

(二)遵守本中心业务规定及相关规章制度;

(三)按规定交纳相关费用;

(四)维护交易主体合法利益,对交易过程中非公开的事项保密;

(五)接受本中心的监督和管理;

(六)本中心规定的其他会员义务。

第四章 会员管理

第十八条 本中心的会员日常管理包括:

(一)会员资格管理。对会员资格进行审查。

(二)会员档案管理。为会员建立会员档案,并及时对会员档案进行维护和更新。

(三)会员业务监管。对会员开展业务进行合法合规性监督管理。

(四)组织会员活动。开展会员培训、业务交流,联谊活动。

第十九条 会员信息备案

会员发生如下情形,应自发生之日起10个工作日内到本中心备案:

(一)法定代表人、住所、注册资本、经营范围及实际控制人等发生变更的;

(二)办理业务过程中涉及重大诉讼、仲裁及其他重大法律事项的;

(三)本中心认为需备案的其他事项。

第二十条 本中心的会员禁止从事下列行为:

(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章;

(二)破坏行业信誉,损害共同利益;

(三)从事超越本中心许可范围的业务;

(四)未经本中心许可,擅自使用本中心名称,LOGO、品牌及其他与本中心相关的信息或者以本中心的名义从事相关活动;

(五)从事内幕交易、操纵市场等欺诈活动;

(六)进行虚假或误导性宣传,造成市场混乱;

(七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他会员的工作人员;

(八)以争取客户为目的进行不真实的宣传;

(九)编造或散布虚假信息或未经证实披露的内部信息,误导投资者;

(十)向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担;

(十一)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益;

(十二)以任何方式与他人合谋,联手炒作价格,获取不当利益;

(十三)不按规定交付相关费用,或拒不交付相关费用;

(十四)其他违反法律法规或本中心规定的行为。

第二十一条 本中心有权自行或者委托相关机构对违反上述规定的会员进行调查取证,并根据调查结果提出处理意见。

会员有义务接受和配合调查,对于拒绝接受调查的会员,本中心有权暂停其业务活动、终止或注销其会员资格。

第二十二条 会员违规处理

会员违反国家有关法律法规、本中心管理办法等相关规定的,本中心可采取以下一项或多项措施:

(一)电话提醒;

(二)书面警示;

(三)约见个人会员或机构会员的负责人;

(四)限制或停止相关交易;

(五)注销会员资格。

第二十三条 会员有以下行为之一的,本中心有权暂停其业务活动、中止或注销其会员资格:

(一)因经营不善等被接管、整顿或者被责令停产、停业;

(二)向本中心或其它交易相关方提供虚假信息,造成严重后果的;

(三)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场的;

(四)违反本办法第二十条规定的;

(五)其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为;

(六)其他本中心有正当理由认为不适当之行为。

若造成会员资格中止的原因或情形在会员资格中止后六个月内没有消除或无法消除的,本中心有权注销其会员资格。

第二十四条 会员有以下行为之一的,本中心有权直接注销其会员资格:

(一)交易会员(机构)被相关行政管理部门吊(注)销营业执照或营业许可证;

(二)向本中心或其它交易相关方提供虚假信息,造成特别严重后果的;

(三)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场及非法从事其他金融资产交易及相关活动,造成严重后果的;

(四)违反本办法第二十条规定的,且造成严重后果的;

(五)会员申请退会,经本中心审核同意,并完成会员相关账户清算的。

第五章 附则

第二十五条 本中心可依据本办法制定相关管理细则。

第二十六条 本办法由本中心负责修改和解释。

第二十七条 本办法自发布之日起执行。

江苏开金互联网金融资产交易中心有限公司

2018年4月20日